证监会:终身禁止刘家豪重投业界

证监会终身禁止新鸿基投资服务有限公司(新鸿基投资)、新鸿基期货有限公司(新鸿基期货)及新鸿基投资管理有限公司(新鸿基投资管理)(统称新鸿基实体)前持牌代表刘家豪(男)重投业界,原因是他干犯严重失当行为。

　　证监会在接获新鸿基实体共同作出的自行呈报后展开调查,并採取上述纪律行动。证监会的调查发现,在2014年9月至2019年5月期间,刘作为新鸿基投资的客户主任,在关键时间曾经:

　　在某客户的证券交易帐户内进行未经授权交易;在该客户不知情或未经其授权的情况下透过其帐户进行网上交易;从该客户的电邮帐户发送伪造的交易指示至刘的公司电邮帐户,藉此讹称该等指示是由该客户发出的;向该客户提供载有虚假帐户资料的伪造帐户结单及帐户摘要报告,当中大部分伪造结单显示现金结馀和投资组合市值被严重夸大;及讹称该客户可透过一笔5900万元的三个月定期存款获得3.94%年利率,且声称已代表该客户作出上述存款安排,并向该客户提供伪造的存款证证明书以支持该捏造的安排,从而阻止该客户从其帐户提取现金。

　　证监会认为,刘的失当行为明显缺乏诚信,并显示其一贯蓄意欺骗的行为模式。他的不诚实行为严重违反《操守准则》,令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

　　证监会在决定对刘採取上述处分时,已考虑到所有相关情况,包括他的失当行为持续了超过五年,并涉及极其恶劣的欺骗行为。